Paying Agents

Situation

Sie sind ein Kreditinstitut mit Sitz im EWR-Raum oder in der Schweiz und möchten für einen Emittenten die Funktion als Paying Agent übernehmen. Sie haben ein Dedicated Cash Account (DCA) zur Teilnahme am europäischen T2S System.

Ihr Weg zur Funktion als Paying Agent

Sie haben das vertragliche Verhältnis mit dem Emittenten bereits im Vorfeld abgeschlossen, die Zahlstellen-Funktion zu übernehmen. Der Emittent informiert die OeKB CSD über die Paying Agent.

Definition des Paying Agents

Der Paying Agent wird vom Emittenten als einzige Stelle dazu ermächtigt, Zahlungen

• für eine Wertpapierkategorie
• auftragsgemäß
• in dessen Namen und
• auf dessen Rechnung

auszuführen und gegenüber der OeKB CSD erforderliche Angaben zur Verwahrung und Verwaltung dieser Wertpapierkategorie zu machen.

Benennung als Paying Agent

Wenn der Emittent Sie als Paying Agent bestellt, dann wird das durch Sie in der Issuer Platform vermerkt. Dies gilt gleichzeitig als Ihre Bestätigung diese Funktion zu übernehmen.

Der Emittent kann seinen Paying Agent jederzeit ändern. Wir vermerken jegliche Änderung in der Issuer Platform, die erst nach Bestätigung durch Sie als Paying Agent wirksam wird.

Sollte der Emittent keine Änderung vornehmen, bleibt der ursprünglich bestellte Paying Agent bis zur nächsten Änderung aufrecht.

Voraussetzung bei Zahlungen

Folgende Besonderheit sollten Sie als Paying Agent bei Zahlungen beachten:

Am Zahltag wird das entsprechende und vorab festgelegte Konto des Paying Agents belastet.

Angaben zur Verwahrung und Verwaltung der Wertpapierkategorie:

Als Paying Agent des Emittenten erfüllen Sie noch eine weitere wichtige Aufgabe, denn Sie stellen der OeKB CSD Informationen zur Wertpapierurkunde bereit, die alle Angaben erhält, die zur Verwahrung und Verwaltung notwendig sind:

Anhang 6 Guideline Management of Digital and Physical Securities