Die Issuer Platform der OeKB CSD zielt darauf ab, den Lebenszyklus eines Wertpapiers vollständig zu digitalisieren – von der Emission eines Wertpapiers bis zu seinem Lebensende.
Erfahren Sie mehr über die Issuer Platform in unserem kurzen Video.
Das Projekt der OeKB CSD profitiert von der aktuellen Dematerialisierungsgesetzgebung für den österreichischen Wertpapiermarkt und ermöglicht
Weitere Einzelheiten und relevante Informationen finden Sie in den folgenden Abschnitten:
Die Issuer Platform der OeKB CSD ist für Emittenten eine zentrale Anlaufstelle zur Verwaltung des Lebenszyklus ihrer Wertpapiere. Drei Kommunikationskanäle werden unterstützt:
Die folgende Beschreibung gibt Ihnen einen schnellen Überblick über
Die Kategorisierung und Auflistung soll es den Stakeholdern ermöglichen, zu bestimmen,
Zu 1. Änderungen an bestehenden Einstellungen – Verbesserungen, die sich direkt auf bestehende Geschäftsprozesse zwischen OeKB CSD und ihren Kunden auswirken können
OeKB CSD wird den Prozess der Hinterlegung physischer Wertpapierurkunden in ihrem Tresor weiterhin unterstützen – und zwar für alle derzeit angebotenen Wertpapierarten.
Die geplanten Änderungen stellen sicher, dass die zu verwendenden Tools und der Prozess während des Hinterlegungsprozesses auf dem neuesten Stand der Technik sind und weiter optimiert werden.
Die Hinterlegung eines Finanzinstruments, das durch physische Wertpapierurkunden repräsentiert wird, muss vom Depotinhaber über das SSS angewiesen werden. Gleichzeitig müssen die physischen Wertpapierurkunden in den Tresor der OeKB CSD eingereicht werden. Den physischen Wertpapierurkunden muss ein Ausdruck der RFP-Anweisung des SSS beiliegen.
Physische Wertpapierurkunden können darüber hinaus direkt im Tresor der OeKB CSD hinterlegt und ihre Nennmenge über die Emittentenplattform verwaltet werden, entweder über die GUI oder SWIFT MT/MX (siehe „Mengenänderung“).
Zukünftig sind Volumenänderungen eines Globalzertifikats (Erhöhung / Herabsetzung) zusätzlich durch die Übermittlung einer Anweisung über SWIFT ISO 20022 oder einen komfortablen Trigger über eine Weboberfläche möglich.
Derzeit ist dies nur über SWIFT ISO 15022 oder über eine dedizierte Web-Oberfläche möglich. Dies wird nicht mehr nötig sein.
Die OeKB CSD wird auch weiterhin die Entnahme von physischen Wertpapierurkunden aus ihrem Tresor unterstützen – und zwar für alle derzeit angebotenen Wertpapierarten. Die geplanten Änderungen stellen sicher, dass die zu verwendenden Tools und der Prozess während des Entnahmeprozesses dem neuesten Stand der Technik entsprechen und weiter optimiert werden.
Die Entnahme eines Finanzinstruments, das durch physische Wertpapierurkunden repräsentiert wird, muss vom Depotinhaber über das SSS angewiesen werden. Die Anweisung muss die gewünschte Lieferart enthalten. Wenn in der Anweisung kein Adressat für die physische Lieferung angegeben ist, betrachtet die OeKB CSD das Wertpapier als vom Spediteur abgeholt. Der Spediteur muss den Ausdruck der SSS-Anweisung bereitstellen, um die Wertpapiere aushändigen zu lassen.
Zukünftig wird der Issuer Client für den Masseneinzahlungsprozess verwendet, um eine bequeme Ausnahmebehandlung und Fehlerkorrektur zu ermöglichen.
Während der eingehende Kommunikationskanal und das Format unverändert bleiben, wird die Fehlerbehandlung verbessert, indem eine direkte Fehlerkorrektur in der Benutzeroberfläche ermöglicht wird. Die technische Schnittstelle erfordert keine komplexe Statusverfolgung und Fehlerinformationen mehr, sodass Analysen durch die Emittenten (Agenten) nicht erforderlich sind.
Zu 2. Addons – Verbesserungen, die Möglichkeiten zur Optimierung und Erweiterung der Geschäftsprozesse zwischen OeKB CSD und ihren Kunden bieten
Aufgrund der jüngsten Entwicklungen im entsprechenden Gesetz wird die OeKB CSD die Ausgabe digitaler Wertpapierurkunden über den Issuer Client unterstützen.
Digitale Wertpapierurkunden können künftig entweder einzeln (siehe unten) oder als Sammeleinlage (siehe oben) ausgegeben werden.
Dieser Abschnitt befasst sich mit der digitalen Einzelemission, die bequem über den Issuer Client abgewickelt werden kann.
Emittenten und deren Agenten können künftig Informationen über (Mengen von) Ereignissen von Wertpapierkategorien direkt an OeKB CSD übermitteln, indem sie komfortable webbasierte Benutzeroberflächen des Issuer Client verwenden.
Mit der Einführung des Distributionskontos ermöglicht die OeKB CSD den Emittenten (Agenten), den Marktbedürfnissen bei Neuemissionen dynamischer zu folgen – und das auf außerordentlich kosteneffiziente Weise.
Es ermöglicht die einmalige Vorbereitung einer Wertpapieremission (in T2S) und die anschließende On-Demand-Durchführung schneller Self-Service-Emissionen.
Die Issuer Platform der OeKB CSD bietet ein ausgeklügeltes Konzept der Agentur- und multilateralen Ermächtigung, das es den Emittenten ermöglicht, bestimmte Aufgaben und Pflichten transparent an ihre Geschäftspartner zu delegieren.
Zahlstellen können künftig über den Issuer Client anstehende Zahlungen kennzeichnen.
Zu 3. Invarianten – (ausgewählte) Geschäftsprozesse oder Einstellungen, die vom Projekt nicht betroffen sind
Die OeKB CSD wird weiterhin den Prozess der Hinterlegung physischer Wertpapierurkunden in ihrem Tresor unterstützen – und zwar für alle derzeit angebotenen Wertpapierarten.
Q: Will the introduction of the Issuer Portal change the way ISINs are requested and allocated?
A: No. The process of ISIN allocation remains unchanged.
A thorough documentation of the current (and future) process can be found here: ISIN allocation
For issuer convenience, the Issuer Portal will allow issuers to directly access the ISIN Services web application via an embedded hyperlink – registration with latter service presumed – and manage the ISIN allocation request therein end-to-end.
Distribution Account
Q: When can these accounts be opened?
A: Currently, the use of distribution accounts will not be possible immediately with the go-live of the Issuer Platform. We expect the possibility of using them from Q2/2023.
Q: In what form should the creation of distribution accounts be ordered?
A: GTC Appendix 13, like any other account.
Q: Are multiple distribution accounts (e.g. per issuer) possible?
A: For the time being, the use of distribution accounts is limited to Transfer Agents (TAs). A maximum of one distribution account can be used per TA.
Q: Are the balances on the distribution account considered during coupon or redemption collection?
A: The balances on the distribution account are not considered during coupon or redemption collection. I.e. they are neither taken into account in the calculation of the collection nor displayed on the collection letter.
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