Fünf Funktionen der OeKB CSD

Als Teil der Kapitalmarktinfrastruktur erfüllen wir die fünf Funktionen Notary Services und Safekeeping, Depotführung, Geldkontoführung, Settlement und Asset Servicing.

Depotführung:

Die Depotführung umfasst alle Aufgaben der im Anhang zur CSDR unter Abschnitt A Abs. 2 angeführten Kerndienstleistung Bereitstellung und Führung von Depotkonten auf oberster Ebene (zentrale Kontoführung).

Im Rahmen dieser Funktion führen wir Depots für depotführende Kreditinstitute, Wertpapierfirmen, Zentralverwahrer, zentrale Gegenparteien und Spezialinstitute.

Geldkontoführung:

Die Funktion Geldkontoführung umfasst alle Aufgaben der im Anhang zur CSDR unter Abschnitt C lit. a angeführten bankartigen Nebendienstleistung.

In dieser Funktion führen wir Geldkonten in Euro und gängigen Fremdwährungen für unsere Kunden. Der Verwendungszweck der Geldkonten ist eingeschränkt auf unsere Tätigkeit als CSD.

Settlement:

Das Settlement umfasst alle Aufgaben der im Anhang zur CSDR unter Abschnitt A Abs. 3 angeführten Kerndienstleistung Betrieb eines Wertpapierliefer- und -abrechnungssystems (Abwicklungsdienstleistung).

Im Rahmen dieser Funktion führen wir Instruktionen (Buchungsaufträge) durch, die uns von Depot- und Geldkontoinhabern erteilt werden.

Wir sind hier ein System gemäß § 2 Abs. 2 Finalitätsgesetz.

Asset Servicing:

Asset Servicing umfasst Aufgaben der im Anhang zur CSDR unter Abschnitt B Abs. 2 lit. b angeführten nichtbankartigen Nebendienstleistung Unterstützung bei der Durchführung von Kapitalmaßnahmen und anderen gesellschaftsrechtlichen Maßnahmen einschließlich Dienstleistungen in Bezug auf Steuern, Hauptversammlungen und Informationsdienstleistungen.

Für Wertpapiere, die wir als Issuer CSD selbst verwahren und verwalten, lösen wir im Rahmen dieser Funktion fällige Werte ein und wickeln Kapitalmaßnahmen ab.

Notary Services & Safekeeping:

Notary Services & Safekeeping umfasst alle Aufgaben der im Anhang zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 (CSDR) unter Abschnitt A Abs. 1 angeführten Kerndienstleistung Erstmalige Verbuchung von Wertpapieren im Effektengiro (Notarielle Dienstleistung).

Im Rahmen dieser Funktion übernehmen wir Wertpapiere, um sie selbst als Issuer CSD zu verwahren und zu verwalten. Die übernommenen Wertpapierurkunden werden in unserem Tresor verwahrt.