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Um die lokalen Anforderungen heimischer Kapitalmarktteilnehmer optimal umsetzen zu können, setzen wir als Teil der OeKB Gruppe seit über 50 Jahren auf die intensive Zusammenarbeit mit allen Kapitalmarktteilnehmern.
Wir unterstützen den österreichischen Kapitalmarkt indem wir in Arbeitsgruppen, bei Initiativen und Vereinigungen teilnehmen.
Sehen Sie hier welche das sind:
Das Aktienforum ist die Interessenvertretung der börsennotierten Unternehmen und Plattform zur Förderung des österreichischen Kapitalmarkts.
Die OeKB CSD bringt ihre Erfahrung und Expertise auf den Gebieten Kapitalmarktrecht und Kapitalmarktpraxis in eine Vielzahl von Arbeitsgruppen im Rahmen des Aktienforums ein.
Mehr Informationen: www.aktienforum.org
Die Advisory Group on Market Infrastructures for Securities and Collateral (AMI-SeCo) wurde vom Eurosystem ins Leben gerufen. Sie ermöglicht einen aktiven Dialog mit Marktteilnehmern zu Fragen im Zusammenhang mit dem Clearing und der Abwicklung von Wertpapieren und dem Sicherheitenmanagement.
Die OeKB CSD ist hier als Österreichischer Zentralverwahrer vertreten und trägt aktiv zur Arbeit der Gruppe bei.
Mehr Informationen auf de Website: AMI-SeCo
Der Cercle Investor Relations Austria (C.I.R.A.) ist die Interessensgemeinschaft für Investor Relations in Österreich und umfasst Unternehmen, Investoren und alle am Kapitalmarkt interessierten Personen.
Die OeKB CSD bringt Ihre Erfahrungen am österreichischen Kapitalmarkt in die verschiedensten Arbeitsgruppen ein und beteiligt sich aktiv am Diskussionsprozess zur Verbesserung der Rahmenbedingungen in rechtlicher, organisatorischer und wissensbasierter Hinsicht.
Mehr Informationen: www.cira.at
Die Corporate Actions National Implementation Group (CANIG) ist eine nationale Arbeitsgruppe und Mitglied der European Market Implementation Group (EMIG). Sie ist für die Aufbereitung von Empfehlungen zur Einführung der Corporate Actions Joint Working Group (CAJWG) Standards in Österreich verantwortlich. Ziel der CAJWG Standards ist die europaweit vereinheitlichte und damit einfachere grenzübergreifende Abwicklung von Corporate Actions. Darüber hinaus werden sonstige Kapitalmarkt relevante Themen in Bezug auf die Abwicklung von Wertpapieren besprochen und so eine einheitliche Vorgangsweise herbeigeführt.
Vorsitzender der CANIG in Österreich ist Günter Bauer, UniCredit Bank Austria Ag. Unser Ansprechpartner in der CANIG ist Gerhard Frank, Gruppenleiter Asset Servicing.
Umsetzung der Standards:
Record Date und Abwicklung von Mandatory Reorganisations ab 16.11.2015:
Der Record Date ist maßgeblich zur Feststellung der Ansprüche der Berechtigten sowohl bei Distributions (z.B. Zinsen, Dividenden, Einbuchung von Bezugsrechten) als auch bei Mandatory Reorganisations (z.B. Splits, Merger).
Alle Depotinhaber, die am Ende des Record Date einen Bestand in einer betroffenen Kategorie (ISIN) aufweisen, sind berechtigt, an der konkreten Distribution oder Reorganisation teilzunehmen.
Die europaweite Einführung des Record Date erleichtert die effiziente länderübergreifende Abwicklung von Gesellschaftsereignissen österreichischer Emissionen. Die so entstehende Reduzierung der Abwicklungsrisiken und Kosten steigert deren Attraktivität für internationale Investoren.
Die Einführung des Record Date war zwingend vor der Migration auf die TARGET2-Securities (T2S) Plattform erforderlich.
Zeitgleich mit der Einführung des Record Date wurde ein weiterer Standard umgesetzt: Die Verwendung einer neuen ISIN bei der Durchführung von Mandatory Reorganisations (z.B. Splits).
Im Meeting der T2S National User Group vom 16. Juni 2014 wurde beschlossen, den Record Date in Österreich zu implementieren. Seit 16. November 2015 wickelt die OeKB CSD Distributions oder Reorganisations ausschließlich auf Basis des Record Date ab. Mandatory Reorganisations werden seither ausschließlich unter Verwendung einer neuen ISIN durchgeführt.
Informationsfluss zwischen Emittenten und Issuer CSD
Ein weiterer, noch umzusetzender, Market Standard betrifft die Kommunikation sogenannter Key Dates vom Emittenten bzw. des Information Agents zur Issuer CSD. Sobald Details zum Einführungszeitpunkt und zur Art der Kommunikation festgelegt wurden, finden Sie die diesbezüglichen Informationen hier.
Transaktionsmanagement
Diese Gruppe von Maßnahmen umfasst die Abwicklung von Market Claims, d.h. Regulierungen, Transformationen und die Regelungen im Zusammenhang mit der Buyer-Protection. Die dazu gehörigen (Mindest-)Standards mussten bis spätestens Februar 2017 - bis zur Migration auf T2S - im österreichischen Markt eingeführt worden sein. Die OeKB CSD hat ihre Kunden mittels Aussendungen und im Rahmen von Participant Meetings laufend über geplante Änderungen informiert.
Weiterführende Informationen finden Sie hier:
| Transaction Management unter T2S: | Record Date: | CAJWG Market Standards für Corporate Actions: |
|---|---|---|
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CAJWG: Market Standards for Corporate Actions Processing Giovanni Barrier 3 – Präsentation Muster Buyer Protection Instruktion
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Die Arbeitsgruppen der Europäische Zentralbank (EZB)/TARGET2-Securities (T2S):
Project Managers Group (PMG):
Die PMG, die dem Market Infrastructure Board berichtet, soll sicherstellen, dass T2S umgesetzt wird und dass alle teilnehmenden Zentralverwahrer und Zentralbanken rechtzeitig für die Migration auf T2S bereit sind. Die PMG gründet eigene Gruppen, die sich mit User testing und der Migration auseinandersetzen.
Change Review Group (CRG):
Die CRG, die der CSD Steering Group berichtet, besteht aus einer Gruppe von Produktmanagern und Fachexperten. Die CRG bewertet Änderungswünsche für Änderungen in T2S, bereitet diese auf und schlägt die Priorität vor, mit der die Änderung innerhalb einer bestimmten T2S Release gemäß dem Change und Release Management Process des Framework Agreement berücksichtigt werden soll.
Operations Managers Group (OMG):
Die OMG, die dem T2S Board berichtet, ist verantwortlich für die Entwicklung und Wartung des T2S Manual of Operational Procedures (MOP), das die Rollen und Zuständigkeiten aller relevanten Akteure, sowie den Ablauf der Geschäftsprozesse im Normalfall und in Ausnahmesituationen definiert.
Directly Connected Parties Group (DCPG):
Die DCPG, die den T2S Steuerungsgremien berichtet, ist verantwortlich für die Beobachtung und Überwachung allgemeiner Anliegen betreffend technisch direkt angebundener Teilnehmer in T2S in ihrer Funktion als Kunden von Zentralverwahrern/Nationalbanken.
CSD Steering Group (CSG):
Die CSG, welche sich aus den CEOs der teilnehmenden CSDs, dem Vorsitzenden und Sekretär der CSG sowie den Mitgliedern des T2S Market Infrastructure Board als Beobachter zusammensetzt, ist für die Vertretung und Koordination der Ansichten der teilnehmenden CSDs innerhalb der T2S Governance-Struktur verantwortlich. Die CSG kann zu jedem Problem im Zusammenhang mit T2S Ratschläge geben oder eine Lösung vorschlagen.
Die Dachorganisation European Central Securities Depositories Association (ECSDA) der europäischen Zentralverwahrer (englisch: Central Securities Depository, kurz CSD) vereinigt 40 CSDs aus 36 Ländern. Die ECSDA unterstützt die CSDs insbesondere bei der gemeinsamen Prüfung und Abstimmung aller legistischen Initiativen auf europäischer Ebene.
Die ECSDA ist bestrebt, einen konstruktiven Dialog zwischen den Mitglieds-CSDs, europäischen Behörden und anderen Stakeholdern zu fördern. Ziel ist es, zu einer effizienten und risikovermeidenden Infrastruktur für europäische Finanzmärkte beizutragen.
Die ECSDA ist in themenspezifische Arbeitsgruppen (Englisch: Working Groups, kurz WG) aufgeteilt. Die OeKB CSD ist in den WGs vertreten.
Mehr Informationen: www.ecsda.eu
Round Table der Oesterreichische Nationalbank (OeNB) zu relevanten Themen im Bereich der Verwirklichung und Vertiefung der europäischen Kapitalmarktunnion (KMU).
Die Securities Market Practice Group (SMPG) ist eine Initiative von Kapitalmarkt Teilnehmern die auf Basis der SWIFT-Standards ISO 15022 und ISO 20022 UNIFI Marktpraxis-Regeln erstellt und publiziert.
Die globale SMPG wurde von SWIFT 1998 ins Leben gerufen. Die österreichische SMPG (SMPG A) wurde zusammen mit österreichischen Banken unter der damaligen Leitung der OeKB im November 2002 gegründet. Heute nimmt die OeKB CSD diese Rolle wahr.
Bis dato sind in über 40 Mitgliedsländern in Amerika, Europa, Asien und Australien nationale SMPGs gegründet.
Aufgaben und Ziele der SMPG A
National
- Förderung der durchgängig automatisierten Verarbeitung (Straight-Through-Processing STP) im Wertpapiergeschäft
- Organisation einer nationalen SMPG Plattform für die Erarbeitung von nationalen Marktregeln im Austausch von Wertpapier-Transaktions-Nachrichten
- Harmonisierung der Anwendung der ISO-15022 Wertpapiernachrichten
- Erarbeitung neuer ISO 20022 UNIFI Standards
- Erstellung und Veröffentlichung von Unterlagen zu Marktpraktiken in Österreich
- Koordination der Kommunikation unter den Banken bei der Erarbeitung von Standards
- Präsentation und Diskussion von SWIFT-relevanten Themen aus dem Wertpapierbereich
International
- Verbindung zur globalen und zu anderen nationalen SMPGs
- Sammeln und Verteilen von relevanten Dokumenten
Mitglieder
Die SMPG A setzt sich aus mehreren Vertretern von österreichischen Banken zusammen. (siehe Liste unten, nicht taxativ). Es finden regelmäßige Treffen, organisiert von der OeKB CSD, statt. Im Zuge der Harmonisierung der europäischen Kapitalmärkte durch die EU Kommission hat die Gruppe international an Bedeutung gewonnen, da die SMPG eine Schlüsselposition bei der Definition von Marktpraktiken einnimmt.
- UniCredit Bank Austria AG
- Bankhaus Carl Spängler & Co. Aktiengesellschaft
- BAWAG P.S.K.
- Erste Group Bank AG
- Raiffeisen Bank International AG
- VOLKSBANK WIEN AG
- Oesterreichische Nationalbank
- OeKB CSD GmbH
Weitere Informationen:
WPAVS – Die Zertifizierung zum "Wertpapier-Abwicklungs- und Verwaltungsspezialist/in":
Vor dem Hintergrund der Europäischen Harmonisierung in Clearing und Settlement haben österreichische Banken und die OeKB CSD eine Ausbildung für Mitarbeiter der Wertpapierabwicklung zusammengestellt.
Das normative Dokument – von der OeKB abgeschlossen und später von der OeKB CSD übernommen – finden Sie hier:
Weitere Informationen:
Noch Fragen? Kontaktieren Sie uns!
Service Center OeKB CSD
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